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为贯彻落实银监会关于深入治理金融乱象的工作部署，全面提升四川省银行业金融机构合规经营水平，四川银监局出台了《四川银行业三年合规文化建设行动方案》。方案提出，对于因严重违规被机构开除或取消从业资格的人员，纳入“黑名单”管理，严格禁止到银行业机构工作;对于有违规记录的人员，纳入“灰名单”管理，提示银行业机构谨慎录用。
正视问题秉持合规导向
2017年，四川银监局坚持合规导向，大力推进银行业市场乱象整治工作，共派出检查组262个，投入15814个工作日，检查银行业机构302个，累计实施行政处罚149起，罚没金额7925万元，取得阶段性成果，守住了在四川不发生系统性区域性金融风险的底线。2018年的深化银行业市场乱象整治工作中，四川银监局将以合规文化建设为抓手，坚决遏制各类银行业市场乱象反弹，严厉查处虚假宣传、误导客户、捆绑销售、不当收费、泄露客户信息等损害消费者合法权益的违法违规行为。
三年规划打造合规生态
四川银监局按年确定目标，通过三年、三个阶段的推动，着力打造四川银行业合规文化新生态。将2018年确立为基础建设年，着力推动“三项任务”：一是完成动员部署。组织召开四川银行业合规文化建设行动动员大会，签订《合规文化建设承诺书》和《会员自律公约》，发出活动倡议。二是组织宣讲。开展“合规教育大行动”，以文化、制度、价值、团队、内控、案例为主题，以高管讲、专家讲、骨干讲为主要形式，全面传导合规文化建设理念。三是自查自纠。开展“合规经营大排查专项行动”，集中查找合规职责边界和合规管理体系中存在的问题，通过排查，完成对四川银行业机构合规情况的整体把脉。通过三方面工作，夯实合规文化建设长效的思想基础和规制基础。
