|
悬疑一：
上市公司突然冒出个大股东?
异常情况触发大数据系统报警
2014年4月，山东某上市公司向中国证监会提出重组申请，6月该公司宣布重组消息并停牌，9月公司公布重组方案并复牌后，股价连续13个交易日涨停。
但在此过程中，中国证监会稽查总队大数据筛查系统发出了预警：成都人周某在内幕敏感期内大量收购该公司股票，一举成为公司第六大股东，并因此获利4000余万元。但大数据显示，在这次交易前，周某从未有过股票交易经历。
对此“异常情况”，中国证监会工作人员立即赶到成都展开调查。周某表示，“消息”是好友张某告诉自己的。证监会工作人员通知张某见面了解情况，但张某以母亲病危为由拒绝了对方要求。
进一步调查，中国证监会工作人员发现，在公司重组过程中，张某曾经以中间人身份为重组双方牵线搭桥。调取张某的股票交易记录，中国证监会还发现张某亦有频繁买卖该股票的记录。
种种迹象表明，张某有涉嫌犯罪的可能，但难点在于，我国目前已有的内幕交易案中，打击对象多为公司高管之类的内幕交易人，像张某这样以“重组中间人”身份进入警方视野的，还是首次。
“高管毕竟数量有限，发布‘小道消息’的更多是这些中间人。不把这些内幕中间人纳入打击对象，股票市场就很难规范。”何一川说，基于这样的原因，案件引起了中国证监会、公安部甚至国务院的高度重视。
